彭俊轩:合规之道,取则行远

检察院
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湖北省随县检察院第一检察部检察官 彭俊轩

2021年3月,湖北随州市、县两级检察院被纳入涉案企业合规改革第二批试点单位,也是湖北省第一批试点单位。

企业合规是什么?如何办理企业合规案件?第三方如何监管?伴随着这些疑惑,2021年4月,随县检察院成立了企业合规工作专班,我有幸成为企业合规工作专班的成员,参与了这项之前从未接触过的改革,并与同事一道,开始了对企业合规从陌生到熟悉、从“不明所以”到“知其所然”的探索。

博观而约取,厚积而薄发。不熟悉企业合规,我们就先从最高检的相关简报信息、宣传报道、第一批改革试点单位的相关经验、专家学者的著作文章中学习了解,逐步加深认识、明确工作方向。

“让涉案企业既感受到法律的刚性,同时也感受到法律的温情,不是一捕了之,也不是一放了之,而是帮助、监督、促使企业改过自新,真正做到促进严管制度化,防范厚爱被滥用。”在学习摸索中,我对企业合规有了逐渐深入的理解。

工欲善其事,必先利其器。要做好企业合规,必须先拟定相关规章制度。2021年5月,我们加班加点草拟涉案企业合规办案文书模板、第三方监管实施办法等规范性文件,为规范推进办理企业合规案件夯实基础。

随后,我们从检察机关统一业务应用系统中筛选出在办的涉营商主体案件13件,逐案研判案件犯罪事实、认罪认罚情况、可能判处的刑期、企业发展前景及办案风险等情况。在办理企业合规案件过程中,我们邀请武汉理工大学等高校的专家学者来实地调研,指导修改完善合规计划,努力做到因案制宜、对症下药、靶向治疗。在涉案企业开展合规整改的过程中,我们和相关监管部门多次到企业调查走访,督促企业及时发现、整改相关问题,严格按照合规计划推进合规建设。

例如,在办理全省企业合规第一案——随县某石材公司非法采矿案时,我们坚持步步跟进,多次深入涉案企业查看规章制度、文化建设、经营管理情况,并到非法采矿现场查看环境修复等情况,帮助涉案企业完善合规计划,提高涉案企业合规经营意识和能力。经过整改,涉案企业调整了公司组织结构,进一步规范内部管理,增设合规法务部门,认真履行合规计划,依法进行合规经营文化建设,健全完善风险预警机制,提高了合法经营管理能力,正逐步从粗放型经营模式向精细化管理方向转变。

我们通过开展合规办案,督促涉案企业加强合规建设,及时治理成长过程中出现的“病症”,帮助一批企业依法依规经营、焕发出勃勃生机,实现“办理一起案件、扶助一批企业、规范一个行业”的良好示范效应。

一个个成功的合规案例,也成为推动企业合规建设的鲜活宣传素材。目前,在小微企业众多的随县,很多涉案企业积极接纳合规建设,纷纷提出合规申请,主动开展合规建设,实现了从被动接受到主动申请、从“要我合规”到“我要合规”的转变。

合规之道,取则行远。检察机关肩负着服务发展大局、保障经济社会高质量发展的重要职责,打造更优的法治化营商环境,我们责无旁贷。作为一名基层检察人员,我们将以涉案企业合规改革为抓手,努力做好服务保障民营经济健康发展的“老娘舅”:为守法经营而管,为健康发展而行。

—文章来源:中华人民共和国最高人民检察院(www.spp.gov.cn)

作者:万方石材

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